交易场所摸底 | 监管称审批权不得下放!

2017-01-13 12:59 阅读 62 views 次 评论 0 条

继1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开之后,李克强总理1月11日主持召开国务院常务会议,确定规范发展区域性股权市场的政策措施。短时间内,高层密集发声,监管部门对规范发展交易场所的决心可见一斑。

        1月12日,有接近监管层的人士对21世纪经济报道记者表示,从各地报告及现场调研情况来看,地方交易所违规经营的情况仍然突出,一些交易场所涉嫌开展非法证券期货活动,迫切需要采取进一步的整治措施。

        地方交易所摸底调查结果表明,全国36个省(区、市)共设有交易场所1131家。分区域看,交易场所数量超过50家的主要分布在东部,分别为大连86家、河北79家、上海71家、江苏70家、青岛66家、浙江66家、辽宁57家、黑龙江56家、北京50家。

        与清理整顿后保留的交易场所相比,交易场所总量增加311家,增长38%。其中,增加最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易所。

        统计还显示,全国违规交易场所已达300余家,占比近三成。分区域来看,分布较多的地区分别是大连(39家),河北(29家),宁夏(16家),北京(14家),江苏(13家),贵州(11家),上述六个区域违规占比合计超四成。

        “由于未有将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因,各类交易场所的实际违规比例可能更高。”前述消息人士称,“针对近几年来国发【2011】38号、国办发【2012】37号文件执行中的相关问题及出现的一些情况,部际联席会议再次重申省级政府审慎审批交易所,不得将审批权下放。”

        邮币卡、贵金属需重点监管

        以商品类交易场所为例。21世纪经济报道记者获悉,这些交易场所大多以白银、原油为交易标的(或符号),不通过自身交易形成价格,而是将彭博、路透等机构发布的境外实时价格换算为人民币价格,在此基础上加减一定点差提供买卖报价。

        “虽然是按标准化合约,但主要是会员单位与个人为主的客户进行买卖交易,客户交易均有高杠杆,大都以反向对冲方式了结,基本无实物交割。”对此,广州一家投资公司一位交易经理称。

        “交易模式主要是由交易所发展会员,会员又发展代理商和居间商,层层招揽客户,会员与客户对赌,客户亏损即为会员盈利。”

        该投资经理表示,在此模式下,会员单位具有明显信息优势,不仅知悉客户的报盘情况,而且,由于存在行情传输时滞等因素,往往先于客户知悉价格走势,通过喊单,诱导频繁交易,致使客户普遍亏损。

        同样,邮币卡类交易场所也存在集中竞价投机炒作过度的问题。

        进一步明确日常监管政策

        对此,该消息人士称,监管部门将完善交易场所相关政策规定,进一步明确日常监管方面的有关政策。

        “要求省级政府尽快出台完善交易场所监管办法,对各类投资者尤其自然人投资者的适当性管理提出明确标准。”该人士告诉21世纪经济报道记者,“下一步,各交易场所电子化交易系统一律接入地方政府监管部门,便于实时监控和随机抽查。”

        省级政府则要对辖区内违法违规的交易所建立“黑名单”制度,及时更新维护并对社会公布。此外,交易场所名称与上线品种要名实相符,不得随意变更;交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。

        对于商品类交易所及交易品种的设置应立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,不得上线与当地产业无关的交易品种,交易必须是全款实货,交易客户限定为行业内企业。

        “交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式,要限期停止贵金属、石油、邮币卡等违规交易品种。”该人士强调。

        根据联席会议精神,央行和证监会要督促商业银行、第三方支付机构结合各地违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单,尽快开展专项排查和风险评估,2017年6月30日前逐步停止为违法违规交易所和“微盘”交易平台提供服务。

        对于没有省级政府批文的非法交易场所,不得为其提供服务;对于监管部门认定违规并通报的交易所,要及时停止服务。

        此外,公安部要部署查处一批交易所涉嫌经济犯罪案件。严厉打击利用互联网等渠道进行非法经营、诈骗等违法犯罪活动,统一部署各地公安机关开展“二元期权”交易的“微盘”交易平台,开展专项执法行动予以打击。

        具体来讲,要求地方政府做好统计监测和信息报送工作。省级政府要按文件规定将辖区内交易场所情况定期报关联席会议。

        “省级政府要求于每季度末将最新交易所名单报送联席会议办公室;各地违规交易场所出现名单变化和重大风险的,省级政府应第一时间报送联席会议办公室,省级政府在批设新的交易场所时,应将有关批文抄送联席会议办公室。”该人士称。

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